散户炒股深交所发文，事关自律处分

　　防风险、强监管、促发展，深交所再出招！

　　5月16日，深交所发布修订后的《自律监管措施和纪律处分实施办法》，对实施自律处分的裁量规则和工作机制进行优化完善，进一步提升自律处分规范性和精准性。

　　《实施办法》完善“从重处理”分档，新增主观过错大，毁损、篡改、隐匿证据和工作底稿，拒不配合监管机构采取措施等从重、加重处理情形；对于财务造假、欺诈发行、资金占用等严重违法违规行为，坚决打狠打疼。此外，明确对于主观过错、危害后果均较小的轻违规，将充分评估并给予改正机会，将整改效果纳入处分裁量。

　　业内人士认为，交易所自律处分是证券监管执法体系的重要一环，发挥着维护市场“公开、公平、公正”的前沿阵地作用。此次《实施办法》的修订宽严并济，在严肃市场纪律、提升自律监管措施威慑力的同时，注重维护市场主体积极性，有助于稳市场、稳信心、稳预期。

　　分类监管精准追责

　　规范有序的市场生态是激发市场活力的重要保障，依法从严打击恶性违法违规行为是优化市场生态的必然要求。营造法治化市场环境，离不开监管的宽严相济、分类施治。

　　本次修订《实施办法》，将“分类监管、精准追责”写入总则，区分违规行为情节性质、危害后果和主观恶性。

　　一方面，完善“从重处理”分档，新增主观过错大，毁损、篡改、隐匿证据和工作底稿，拒不配合监管机构采取措施，以及严重侵害中小投资者合法权益和上市公司利益等从重、加重处理情形。对于财务造假、欺诈发行、资金占用等投资者深恶痛绝的严重违法违规行为，用好用足公开认定不合格担任相关职务、暂不受理文件等“资格罚”，坚决打狠打疼。

　　另一方面，完善“减免罚”分档，明确如主观过错较小，可从轻、减轻处理。除法律法规和交易所业务规则另有规定外，有证据足以证明没有主观过错的，可以不予纪律处分。当事人同时具有从轻、减轻和从重、加重情节的，结合案件情况作综合考虑。

　　明确“以改促治”监管导向

　　严监严管的目的在于强本强基，自律处分既要发挥“惩”的功能，也要强化“治”的作用。通过裁量情节的合理运用，有助于引导督促当事人积极补救、消除影响，该严则严、应改尽改，促进提高市场合规运作的内生动力。

　　本次修订《实施办法》，进一步明确对轻违规“以改为先”的监管导向，规定交易所可以视违规情节轻重，在实施自律处分前，通过问询函、工作函等工作措施要求当事人限期整改；对于主观过错、危害后果均较小的轻违规，将充分评估并给予改正机会，发挥日常监管纠正修复功能，在严肃市场纪律的同时，维护好市场主体积极性。

　　此外，将整改效果纳入处分裁量，明确违规情节轻微并及时改正，可以不予纪律处分；采取有效措施减轻或消除危害后果和不良影响，可以从轻、减轻处理；拒不改正，造成严重后果，可以从重、加重处理。

　　夯实机制保障

　　深交所此次不仅优化了实施自律处分的裁量规则，还进一步完善相关工作机制，旨在夯实严而有方的机制保障。

　　早在2007年，深交所便设立纪律处分委员会，并对保障纪律处分公正性和权威性发挥了重要作用。为更好适应新形势、新要求，近期，深交所在保持工作流程基本不变的基础上，总结实践经验，将纪律处分委员会调整为自律监管纪律处分委员会，并设立专门工作机构自律监管纪律处分委员会办公室，进一步加强自律处分专业化、规范化建设，提高监管的时度效水平。

　　本次修订《实施办法》，为新的委员会组建运作提供制度依据。一是优化委员构成，自律处分委员会将由专职委员和兼职委员组成。二是完善任职资格，在原有的公正廉洁、熟悉规则业务等任职条件的基础上，明确委员应当政治立场坚定，具有良好的政治素质和职业道德。三是强化履职规范，明确委员应当严格执行各项保密、回避规定，遵守廉政纪律，不得利用委员身份提供咨询，并在每次参会前签署相关声明与承诺。

　　此外，为做好自律处分机构调整的规则衔接散户炒股，深交所同步对《自律监管听证程序细则》《限制交易实施细则》进行适应性修改。

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